2022年度南寧軌道交通集團有限責任公司本部內(nèi)控自評價 及6家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評價項目 比選公告
南寧軌道交通集團有限責任公司需對2022年度南寧軌道交通集團有限責任公司本部內(nèi)控自評價及南寧軌道交通建設(shè)有限公司、南寧軌道交通運營有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責任公司6家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評價，本次項目上限控制價為200,000.00元整(含稅)，188,679.25元整(不含稅)。根據(jù)南寧軌道交通集團有限責任公司要求，現(xiàn)就本次項目進行公開比選，歡迎符合條件的會計師事務(wù)所參與比選。
一、項目內(nèi)容
對2022年度南寧軌道交通集團有限責任公司本部內(nèi)控自評價及南寧軌道交通建設(shè)有限公司、南寧軌道交通運營有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責任公司6家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評價。本次評價總體圍繞內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，對企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計與運行情況進行全面評價。包括但不僅限于以下內(nèi)容：
1.內(nèi)控體系建設(shè)情況
（1）內(nèi)控體系是否建立健全；
（2）內(nèi)部管控體制機制是否完善；
（3）內(nèi)部管理制度體系是否完善，是否融合企業(yè)內(nèi)控、風險和合規(guī)管理和相關(guān)要求；
（4）內(nèi)控監(jiān)督評價體系是否建立完善；
（5）風控文化建設(shè)是否到位。
2.內(nèi)控體系執(zhí)行情況
（1）重點領(lǐng)域日常管控是否完整、全面控制、執(zhí)行有效；
（2）重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡是否合理，不相容崗位職責是否相分離；
（3）重大風險防控體系是否健全完善，是否制定風險應(yīng)對方案及應(yīng)急預案；
（4）關(guān)鍵風險指標是否存在異常波動；
3.內(nèi)控信息化情況
（1）信息系統(tǒng)建設(shè)是否建立健全；
（2）內(nèi)控信息化與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)是否有效對接，并將內(nèi)控體系管控措施嵌入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
（3）智能監(jiān)管風險預警是否固化至信息系統(tǒng)。
4.內(nèi)控體監(jiān)督評價情況
（1）企業(yè)自評是否有序規(guī)范開展，客觀、真實、準確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控缺陷、風險和合規(guī)問題進行全面自評，形成自評報告；
（2）集團是否開展重要下屬單位內(nèi)控體系監(jiān)督評價工作；
（3）是否聘請具有相應(yīng)資質(zhì)的社會中介機構(gòu)對內(nèi)控體系進行外部評價，包括對子公司可持續(xù)發(fā)展能力進行評價；
（4）整改監(jiān)督是否落到實處，明確內(nèi)控缺陷整改責任部門、責任人和完成時限，對整改效果進行檢查評價；
（5）是否嚴格執(zhí)行內(nèi)控體系考核機制。
5.其他需要評價的內(nèi)容。
（1）子公司可持續(xù)發(fā)展能力評價。
二、比選申請人資格要求
比選申請人為中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的會計師事務(wù)所（若以分所名義參與比選申請，須出具總所授權(quán)書），持有合法有效的財政部門頒發(fā)的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書；有資格承辦注冊會計師業(yè)務(wù)；截止到評價業(yè)務(wù)合同立項審批完成日，近三年沒有違法違規(guī)不良記錄、沒有受到行政處罰或行業(yè)處分。
三、比選文件的獲取
本項目不發(fā)放紙質(zhì)文件，比選申請人自行在南寧軌道交通集團有限責任公司官網(wǎng)(http://www.mntn.net.cn/)的招標招商中的招標公告處下載比選文件（見本公告附件）。
四、比選時間、地點
1.時間：2023年 2 月 8日上午9:00
2.地點： 廣西南寧市云景路69號南寧軌道交通集團有限責任公司A2棟104會議室
五、比選人聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：南寧市云景路69號
聯(lián)系人：審計部/監(jiān)事會工作部 劉工；電話：0771-2778951
附件：
比選文件-最終版-南寧軌道交通集團有限責任公司2022年度集團公司本部內(nèi)控自評價及6家（評審8日） .docx
